中国证券监督管理委员会关于核准东吴证券股份有限公司在上海等地设立5家证券营业部的批复
（证监许可〔2011〕345号）

东吴证券股份有限公司：

　　我会2011年1月30日受理你公司《关于在上海等地设立五家证券营业部的请示》（东证〔2011〕24号）及相关文件。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）等有关规定，经审核，现批复如下：

　　一、核准你公司在上海市奉贤区、安徽省合肥市蜀山区、海南省海口市龙华区、广西壮族自治区南宁市兴宁区、江苏省镇江市润州区各设立1家证券营业部。证券营业部的营业范围为证券经纪业务。

　　二、你公司应当为新设证券营业部依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并应当自批复之日起6个月内持上述工作完成情况的说明以及证券营业部营业执照复印件、营业部负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印件到我会申领《证券经营机构营业许可证》。

　　三、证券营业部设立过程中如遇重大问题，须及时报告我会及公司住所地证监局。