中国证券监督管理委员会关于同意
国泰君安证券股份有限公司筹建方案的批复
（证监机构字[1999]第69号　1999年7月30日）

国泰君安证券股份有限公司筹委会：��
　　《关于国泰君安证券股份有限公司筹建的申请》(国泰君安筹发[1999]第15号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下：

　　一、原则同意国泰君安证券股份有限公司的筹建方案。

　　二、原则同意国泰君安证券股份有限公司的注册资本以40亿元人民币为限。第一步核准上海市财政局等142家股东的入股资格和入股数量(见附件)。

　　三、原则同意国泰君安证券股份有限公司筹建北京、上海、深圳、武汉、成都分公司，撤销原国泰证券公司下设的分公司。

　　四、关于国泰君安证券股份有限公司承继原君安证券有限责任公司在香港设立的证券机构问题，另行处理。

　　五、公司拟由各商业银行及其他金融机构持有的股份、财政部门持有的股份应尽快按有关文件和规定予以脱钩。

　　六、接此批复后，应按《中华人民共和国公司法》、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]第14号)等有关法律、法规、政策的要求，抓紧完成资本金的到位工作，并聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生新的董事会，选举拟任正副董事长及拟聘正、副总经理，拟定新的公司章程。

　　七、公司筹建工作应自本批复签发之日起六个月内完成。公司筹建完毕，应将验资报告、拟变更的公司章程、拟变更的高级管理人员申请材料及有证券从业资格的律师事务所就公司筹建出具的法律意见书报送中国证监会进行复查。

　　八、筹建过程中如遇重大问题，须及时向中国证监会报告。

　　附件：

股东名单和入股数量

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(单位：万元)

┌────────────┬────────────┬────────────┐│1．　　　　　　　　　　 │上海市财政局　　　　　　│30，603　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│2．　　　　　　　　　　 │中国建设银行　　　　　　│16，824　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│3．　　　　　　　　　　 │中国银行　　　　　　　　│4，905　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│4．　　　　　　　　　　 │中国工商银行　　　　　　│3，832　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│5．　　　　　　　　　　 │中国农业银行　　　　　　│3，832　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│6．　　　　　　　　　　 │中国人寿保险公司　　　　│1，073　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│7．　　　　　　　　　　 │深圳市投资管理公司　　　│58，668　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│8．　　　　　　　　　　 │国家电力公司　　　　　　│20，000　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│9．　　　　　　　　　　 │中国第一汽车集团公司　　│15，000　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│10．　　　　　　　　　　│深圳市能源集团有限公司　│12，000　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│11．　　　　　　　　　　│中国图书进出口总公司　　│10，800　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│12．　　　　　　　　　　│杭州市财务开发公司　　　│10，000　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│13．　　　　　　　　　　│安徽华茂纺织股份有限公司│10，000　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│14．　　　　　　　　　　│中国核工业总公司　　　　│8，066　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│15．　　　　　　　　　　│上海大众出租汽车股份有限│8，000　　　　　　　　　││　　　　　　　　　　　　│公司　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│16．　　　　　　　　　　│申能(集团)有限公司　　　│7，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│17．　　　　　　　　　　│上海工业投资(集团)有限公│7，000　　　　　　　　　││　　　　　　　　　　　　│司　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│18．　　　　　　　　　　│国家开发投资公司　　　　│6，898　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│19．　　　　　　　　　　│上海新锦江股份有限公司　│6，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│20．　　　　　　　　　　│成都铁塔厂　　　　　　　│6，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│21．　　　　　　　　　　│广州市新世纪集团有限公司│6，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│22．　　　　　　　　　　│泸州老窖股份有限公司　　│5，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│23．　　　　　　　　　　│浙江中大集团控股有限公司│5，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│24．　　　　　　　　　　│兖矿集团有限公司　　　　│5，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│25．　　　　　　　　　　│深圳市慧能集团公司　　　│4，304　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│26．　　　　　　　　　　│浙江中大集团股份有限公司│4，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│27．　　　　　　　　　　│上海浦东大众出租汽车股份│4，000　　　　　　　　　││　　　　　　　　　　　　│有限公司　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│28．　　　　　　　　　　│中国交通银行　　　　　　│3，985　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│29．　　　　　　　　　　│华侨城集团公司　　　　　│3，832　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│30．　　　　　　　　　　│大连冷冻机股份有限公司　│3，789　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│31．　　　　　　　　　　│上海航天汽车机电股份有限│3，500　　　　　　　　　││　　　　　　　　　　　　│公司　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│32．　　　　　　　　　　│华能集团公司　　　　　　│3，066　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│33．　　　　　　　　　　│中国石油化工集团公司　　│3，066　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│34．　　　　　　　　　　│中国石油天然气集团公司　│3，066　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│35．　　　　　　　　　　│山东永兴矿业投资有限公司│3，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│36．　　　　　　　　　　│福建福日电子股份有限公司│3，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│37．　　　　　　　　　　│陕西秦川机械发展股份有限│2，000　　　　　　　　　││　　　　　　　　　　　　│公司　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│38．　　　　　　　　　　│西湖电子集团有限公司　　│2，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│39．　　　　　　　　　　│白鸽(集团)股份有限公司　│1，673　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│40．　　　　　　　　　　│中国化工进出口总公司　　│1，533　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│41．　　　　　　　　　　│浙江伟星集团有限公司　　│1，500　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│42．　　　　　　　　　　│西北永新化工股份有限公司│1，500　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│43．　　　　　　　　　　│深圳市机场股份有限公司　│1，456　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│44．　　　　　　　　　　│西安飞机国际航空制造股份│1，000　　　　　　　　　││　　　　　　　　　　　　│有限公司　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│45．　　　　　　　　　　│山东富华实业有限公司　　│1，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│46．　　　　　　　　　　│云南锡业公司　　　　　　│1，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│47．　　　　　　　　　　│山东泰山旅游索道股份有限│1，000　　　　　　　　　││　　　　　　　　　　　　│公司　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│48．　　　　　　　　　　│长锋科技工业集团公司　　│1，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│49．　　　　　　　　　　│上海冶金炉料公司　　　　│1，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│50．　　　　　　　　　　│江苏汇鸿国际集团有限公司│1，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│51．　　　　　　　　　　│山东省临沂市投资公司　　│1，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│52．　　　　　　　　　　│成都市万担商贸公司　　　│1，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│53．　　　　　　　　　　│云南新华书店集团有限公司│1，000　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│54．　　　　　　　　　　│郑州百文股份有限公司　　│797　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│55．　　　　　　　　　　│中国汽车工业总公司　　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│56．　　　　　　　　　　│中国烟草总公司　　　　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│57．　　　　　　　　　　│中国国际工程咨询公司　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│58．　　　　　　　　　　│中国技术进出口总公司　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│59．　　　　　　　　　　│中国粮油食品进出口总公司│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│60．　　　　　　　　　　│中色资产管理有限公司　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│61．　　　　　　　　　　│五矿集团财务公司　　　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│62．　　　　　　　　　　│中国铁路建筑总公司　　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│63．　　　　　　　　　　│中国华北电力集团公司　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│64．　　　　　　　　　　│中国经济开发信托投资公司│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│65．　　　　　　　　　　│中国钢铁工贸集团公司　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│66．　　　　　　　　　　│中国兵器工业总公司　　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│67．　　　　　　　　　　│武汉钢铁(集团)公司　　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│68．　　　　　　　　　　│上海市城市建设投资开发总│766　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│公司　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│69．　　　　　　　　　　│上海外高桥保税区开发股份│766　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│有限公司　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│70．　　　　　　　　　　│上海陆家嘴金融贸易区开发│766　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│股份有限公司　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│71．　　　　　　　　　　│上海金桥出口加工区开发股│766　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│份有限公司　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│72．　　　　　　　　　　│申能股份有限公司　　　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│73．　　　　　　　　　　│上海石油化工股份有限公司│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│74．　　　　　　　　　　│大港油田集团有限责任公司│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│75．　　　　　　　　　　│天津环海公司　　　　　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│76．　　　　　　　　　　│天津经济技术开发区总公司│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│77．　　　　　　　　　　│中信证券有限责任公司　　│766　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│78．　　　　　　　　　　│福建华兴财政证券公司　　│689　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│79．　　　　　　　　　　│北京银建房地产开发公司　│613　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│80．　　　　　　　　　　│中国中原对外工程公司　　│600　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│81．　　　　　　　　　　│深圳船舶工业贸易公司　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│82．　　　　　　　　　　│葛洲坝集团实业投资有限公│500　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│司　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│83．　　　　　　　　　　│葛洲坝股份有限公司　　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│84．　　　　　　　　　　│湖北金环股份有限公司　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│85．　　　　　　　　　　│常柴股份有限公司　　　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│86．　　　　　　　　　　│吉林省东盟集团股份有限公│500　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│司　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│87．　　　　　　　　　　│南京钢铁集团有限公司　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│88．　　　　　　　　　　│中谷粮油集团公司　　　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│89．　　　　　　　　　　│中国糖业酒类集团公司　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│90．　　　　　　　　　　│江西长运集团有限公司　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│91．　　　　　　　　　　│江苏通旺设备安装工程公司│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│92．　　　　　　　　　　│上海产权交易所　　　　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│93．　　　　　　　　　　│深圳宝安江铜南方总公司　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│94．　　　　　　　　　　│贵州中国第七砂轮股份有限│500　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│公司　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│95．　　　　　　　　　　│上海北蔡实业总公司　　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│96．　　　　　　　　　　│西藏昌都地区经济贸易开发│500　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│总公司　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│97．　　　　　　　　　　│中国成达化学工程公司　　│500　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│98．　　　　　　　　　　│陕西汉江建材股份有限公司│500　　　　　　　　　　 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│├────────────┼────────────┼────────────┤│109．　　　　　　　　　 │中国石化金陵石油化工公司│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│110．　　　　　　　　　 │上海梅山(集团)有限公司　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│111．　　　　　　　　　 │上海久事公司　　　　　　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│112．　　　　　　　　　 │长江经济联合发展股份有限│383　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│公司　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│113．　　　　　　　　　 │中国高新轻纺投资公司　　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│114．　　　　　　　　　 │中煤信托投资有限责任公司│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│115．　　　　　　　　　 │马钢(集团)控股有限公司　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│116．　　　　　　　　　 │天津铁厂　　　　　　　　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│117．　　　　　　　　　 │天津市财政投资管理中心　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│118．　　　　　　　　　 │北京证券有限责任公司　　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│119．　　　　　　　　　 │福建省电力工业局　　　　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│120．　　　　　　　　　 │上海爱建信托投资公司　　│229　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│121．　　　　　　　　　 │沈阳市信托投资公司　　　│229　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│122．　　　　　　　　　 │天津环球磁卡股份有限公司│229　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│123．　　　　　　　　　 │北京华融综合投资公司　　│229　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│124．　　　　　　　　　 │天津大学　　　　　　　　│199　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│125．　　　　　　　　　 │天津开发区工业投资公司　│183　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│126．　　　　　　　　　 │中国高科集团股份有限公司│153　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│127．　　　　　　　　　 │中国重型汽车集团公司　　│153　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│128．　　　　　　　　　 │上海包装装潢公司　　　　│153　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│129．　　　　　　　　　 │上海市城市银行　　　　　│153　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│130．　　　　　　　　　 │广州造船厂　　　　　　　│153　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│131．　　　　　　　　　 │熊猫电子集团公司南京无线│153　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│电厂　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│132．　　　　　　　　　 │宁波金宝集团有限公司　　│153　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│133．　　　　　　　　　 │沈阳商业银行股份有限公司│153　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│134．　　　　　　　　　 │沈阳电力局供用电工程承发│153　　　　　　　　　　 ││　　　　　　　　　　　　│包公司　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│135．　　　　　　　　　 │上海机场(集团)有限公司　│76　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│136．　　　　　　　　　 │上海第七印染厂　　　　　│76　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│137．　　　　　　　　　 │昆明昆机集团公司　　　　│76　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│138．　　　　　　　　　 │哈尔滨东宝房地产开发有限│76　　　　　　　　　　　││　　　　　　　　　　　　│公司　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│139．　　　　　　　　　 │天津市长芦实业公司　　　│76　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│140．　　　　　　　　　 │天津泰达股份有限公司　　│76　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│141．　　　　　　　　　 │天津津美集团公司　　　　│76　　　　　　　　　　　│├────────────┼────────────┼────────────┤│142．　　　　　　　　　 │黑龙江电力股份有限公司　│383　　　　　　　　　　 │├────────────┼────────────┼────────────┤│合计　　　　　　　　　　│372，858　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│└────────────┴────────────┴────────────┘